編者按：近年來(lái)，越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)致力于在美國(guó)提交專利申請(qǐng)。中國(guó)申請(qǐng)人如果能夠利用好PPH這一途徑，將在一定程度上加快美國(guó)專利申請(qǐng)的審批速度，提高授權(quán)率，節(jié)省經(jīng)濟(jì)成本。本文作者對(duì)如何巧用PPH加快美國(guó)專利審查進(jìn)行了介紹，一起來(lái)看看。
專利審查高速路（PPH）是指，當(dāng)申請(qǐng)人在首次申請(qǐng)受理局提交的專利申請(qǐng)中所包含的至少一項(xiàng)或多項(xiàng)權(quán)利要求被認(rèn)為可授權(quán)時(shí)，可以此為基礎(chǔ)向后續(xù)申請(qǐng)的受理局提出加快審查請(qǐng)求。專利審查高速路具有加快審批、節(jié)省費(fèi)用和授權(quán)率高三大特點(diǎn)。
中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和美國(guó)專利商標(biāo)局于2011年12月1日啟動(dòng)中美專利審查高速路試點(diǎn)，試點(diǎn)為期1年。2012年12月1日，兩局共同決定延長(zhǎng)試點(diǎn)期，試點(diǎn)于2013年11月30日中止。之后，中美兩局共同決定，從2013年12月1日起，中美PPH試點(diǎn)將無(wú)限期延長(zhǎng)，在兩局提交PPH請(qǐng)求的有關(guān)要求和流程不變。另外，歐洲專利局、日本特許廳、韓國(guó)特許廳、中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和美國(guó)專利商標(biāo)局于2014年1月6日啟動(dòng)五局（IP5）PPH試點(diǎn)，為期3年，至2017年1月5日中止。之后五局共同決定，IP5 PPH試點(diǎn)將自2017年1月6日起延長(zhǎng)3年。
近年來(lái)，越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)致力于在美國(guó)提交專利申請(qǐng)。根據(jù)美國(guó)商業(yè)專利數(shù)據(jù)庫(kù)發(fā)布的報(bào)告顯示，2017年，中國(guó)申請(qǐng)人共計(jì)獲得1.1241萬(wàn)件美國(guó)專利，相比2016年同期上漲了28%。中國(guó)首度成為全世界獲得美國(guó)專利最多的五大國(guó)之一，僅次于美國(guó)、日本、韓國(guó)和德國(guó)。
實(shí)踐中，大量中國(guó)申請(qǐng)人通過(guò)《專利合作條約》（PCT）途徑提交美國(guó)專利申請(qǐng)，通常具有中國(guó)在先申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)。近年來(lái)，中國(guó)的專利審查速度不斷提高，很多情況下，在PCT國(guó)際專利申請(qǐng)進(jìn)入美國(guó)國(guó)家階段開(kāi)始審查前，中國(guó)在先的優(yōu)先權(quán)申請(qǐng)已經(jīng)獲得授權(quán)。中國(guó)申請(qǐng)人如果能夠利用好PPH這一途徑，將在一定程度上加快美國(guó)專利申請(qǐng)的審批速度，提高授權(quán)率，節(jié)省經(jīng)濟(jì)成本。
PPH請(qǐng)求條件
在美國(guó)專利商標(biāo)局提出PPH請(qǐng)求的條件之一，是在先申請(qǐng)與美國(guó)專利申請(qǐng)具有相同的最早申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日。目前，中國(guó)申請(qǐng)人提交美國(guó)專利申請(qǐng)最常用的是通過(guò)《專利合作條約》（PCT）途徑，其PCT國(guó)際專利申請(qǐng)通常具有中國(guó)在先申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)。在這種情況下，如果在后的美國(guó)專利申請(qǐng)開(kāi)始審查前，在先的中國(guó)優(yōu)先權(quán)申請(qǐng)已經(jīng)獲得中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的授權(quán)，則可以據(jù)此在美國(guó)專利商標(biāo)局提出PPH請(qǐng)求。此外，直接通過(guò)《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》途徑進(jìn)入美國(guó)的專利申請(qǐng)，如果其優(yōu)先權(quán)在中國(guó)已經(jīng)獲得授權(quán)，當(dāng)然也可以在美國(guó)專利商標(biāo)局提出PPH請(qǐng)求。
向美國(guó)專利商標(biāo)局提出PPH請(qǐng)求的另外一項(xiàng)實(shí)質(zhì)性要求是，美國(guó)專利申請(qǐng)的權(quán)利要求與在先申請(qǐng)獲得授權(quán)的權(quán)利要求應(yīng)充分對(duì)應(yīng)（sufficiently correspond）。“充分對(duì)應(yīng)”一般是指美國(guó)專利申請(qǐng)的權(quán)利要求與獲得授權(quán)的在先申請(qǐng)的權(quán)利要求有著同樣或相似的范圍，或者更小的范圍。在實(shí)際操作中，最簡(jiǎn)單直接的方式莫過(guò)于將美國(guó)專利申請(qǐng)的權(quán)利要求修改為與中國(guó)授權(quán)的在先申請(qǐng)的權(quán)利要求相一致。然而，需要注意的是，中國(guó)授權(quán)的權(quán)利要求中可能存在多項(xiàng)從屬權(quán)利要求和用途權(quán)利要求，由于美國(guó)專利申請(qǐng)對(duì)于多項(xiàng)從屬權(quán)利要求將會(huì)征收附加費(fèi)，所以在美國(guó)專利申請(qǐng)中一般會(huì)避免多項(xiàng)從屬權(quán)利要求。另外，在美國(guó)，治療方法屬于專利保護(hù)的客體，企業(yè)可以考慮將在中國(guó)獲得授權(quán)的“瑞士型用途權(quán)利要求”修改為治療方法權(quán)利要求，作為PPH請(qǐng)求的基礎(chǔ)。
在美國(guó)專利商標(biāo)局提出PPH請(qǐng)求的另外一項(xiàng)要求是，申請(qǐng)人必須通過(guò)電子申請(qǐng)的方式提交，即通過(guò)美國(guó)的EFS-Web系統(tǒng)提交，這項(xiàng)工作可交由美國(guó)專利律師進(jìn)行操作。
PPH請(qǐng)求時(shí)機(jī)
在美國(guó)專利商標(biāo)局提出PPH請(qǐng)求的時(shí)機(jī)是，該美國(guó)專利申請(qǐng)尚未開(kāi)始進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。由于美國(guó)專利商標(biāo)局在審查過(guò)程中不會(huì)像中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局那樣發(fā)出進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書(shū)，所以中國(guó)申請(qǐng)人應(yīng)盡早提出PPH請(qǐng)求。根據(jù)美國(guó)專利商標(biāo)局關(guān)于PPH的常見(jiàn)問(wèn)題解答，美國(guó)專利審查過(guò)程中常見(jiàn)的關(guān)于單一性的限制/選擇要求（Restriction Requirement）不被認(rèn)為是實(shí)質(zhì)審查通知書(shū)。換言之，即使美國(guó)專利申請(qǐng)已經(jīng)收到了單一性的限制/選擇要求，中國(guó)申請(qǐng)人仍然可以提出PPH請(qǐng)求。
另外，與在中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出PPH請(qǐng)求的要求不同，申請(qǐng)人在美國(guó)提出PPH請(qǐng)求的前提條件不要求“專利申請(qǐng)已經(jīng)公開(kāi)”。所以，一旦在先申請(qǐng)獲得授權(quán)，中國(guó)申請(qǐng)人即可考慮迅速提交美國(guó)PPH請(qǐng)求。
PPH實(shí)際操作
實(shí)際操作過(guò)程中，申請(qǐng)人在美國(guó)專利商標(biāo)局提出PPH請(qǐng)求時(shí)需要準(zhǔn)備以下文件。
1.PPH請(qǐng)求表
該請(qǐng)求表通常可由美國(guó)專利律師準(zhǔn)備。申請(qǐng)人除了應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)該表格中在先申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)枴⒃谙壬暾?qǐng)與美國(guó)申請(qǐng)的共同最早優(yōu)先權(quán)日/申請(qǐng)日等重要信息外，還要詳細(xì)說(shuō)明美國(guó)專利申請(qǐng)的權(quán)利要求與獲得授權(quán)的在先申請(qǐng)的權(quán)利要求的對(duì)應(yīng)關(guān)系。
2.在先申請(qǐng)歷次審查意見(jiàn)通知書(shū)及譯文和在先申請(qǐng)引用的參考文獻(xiàn)
申請(qǐng)人在美國(guó)專利商標(biāo)局提出PPH請(qǐng)求時(shí)，需要提交在先申請(qǐng)的歷次審查意見(jiàn)通知書(shū)。如果是基于中國(guó)已授權(quán)的在先申請(qǐng)?zhí)岢鯬PH請(qǐng)求，申請(qǐng)人還要提交歷次通知書(shū)的譯文。根據(jù)美國(guó)專利商標(biāo)局關(guān)于PPH的常見(jiàn)問(wèn)題解答，譯文可以采用機(jī)器翻譯，這樣能夠?yàn)樯暾?qǐng)人節(jié)省一大筆翻譯費(fèi)用。當(dāng)然，如果美國(guó)審查員認(rèn)為機(jī)器翻譯質(zhì)量不高，會(huì)要求申請(qǐng)人提供人工翻譯。關(guān)于在先申請(qǐng)引用的參考文獻(xiàn)，其要求類似于美國(guó)IDS（信息公開(kāi)聲明文件），對(duì)于非英文文獻(xiàn)，一般無(wú)需提供全文翻譯，但要求提供與權(quán)利要求相關(guān)的內(nèi)容的解釋。
以上是在美國(guó)專利商標(biāo)局提出PPH請(qǐng)求的條件、時(shí)機(jī)和需要準(zhǔn)備的文件。筆者認(rèn)為，利用好專利審查高速路，能夠減少通知書(shū)次數(shù)，大大提高專利審查效率，縮短授權(quán)的時(shí)間，從而為申請(qǐng)人節(jié)省數(shù)量不菲的國(guó)外律師代理費(fèi)。同時(shí)，中國(guó)申請(qǐng)人和代理人掌握了美國(guó)PPH請(qǐng)求的條件和所需文件的要求，有利于其獨(dú)立進(jìn)行PPH請(qǐng)求相關(guān)操作，進(jìn)一步為申請(qǐng)人節(jié)省在國(guó)外提交專利申請(qǐng)的成本。
鄂公網(wǎng)安備 42011102004269號(hào)